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宁波奉化乡下商业银走曝五宗作凶 宁波银监局罚170万

作者:admin  时间:2018-12-26 06:34  人气:144 ℃

  以下为责罚原文:

  甬银监罚决字〔2018〕33号表现,包海军存在与客户发生非平常资金去来、贷款管控不力的作凶走为,依据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条,被宁波银监局罚款人民币5万元。

  甬银监罚决字〔2018〕32号表现,宁波奉化农商走存在贷款五级分类不实在、贷后管理不尽职、员工与客户发生非平常资金去来的作凶走为,依据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十六条,被宁波银监局罚款人民币120万元。

  (二)银走业金融机构的走为尚不组成作凶的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款;

  (一)未经任职资格审阅任命董事、高级管理人员的;

  (五)主要作梗郑重经营规则的;

  甬银监罚决字〔2018〕30号表现,宁波奉化农商走存在贷款“三查”不尽职、内控机制不健全的作凶走为,依据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十六条,被宁波银监局罚款人民币50万元。

  中国经济网北京12月24日讯 银保监会网站近日公布的走政责罚新闻公开外(甬银监罚决字〔2018〕30号、31号、32号、33号)表现,宁波奉化乡下商业银走股份有限公司(以下简称“宁波奉化农商走”)存在贷款“三查”不尽职、内控机制不健全、贷款五级分类不实在、贷后管理不尽职、员工与客户发生非平常资金去来共五宗作凶走为,被宁波银监局相符计罚款人民币170万元。此外,毛岗伦、包海军共两名相关义务人被罚。

  《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十六条规定:银走业金融机构有下列情形之一,由国务院银走业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节稀奇主要或者逾期不改正的,能够责令歇业整理或者吊销其经营应允证;组成作凶的,依法追究刑事义务:

  《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条规定:银走业金融机构作梗法律、走政法规以及国家相关银走业监督管理规定的,银走业监督管理机构除依照本法第四十四条至第四十七条规定责罚外,还能够区别分歧情形,采取下列措施:

  (一)责令银走业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员给予纪律责罚;

  (六)拒绝实走本法第三十七条规定的措施的。

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  (三)作废直接负责的董事、高级管理人员一按期限直至终身的任职资格,不准直接负责的董事、高级管理人员和其他直接义务人员一按期限直至终身从事银走业做事。

  甬银监罚决字〔2018〕31号表现,毛岗伦存在与客户发生非平常资金去来的作凶走为,依据《中华人民共和国银走业监督管理法》第四十八条,被宁波银监局不准终身从事银走业做事。

  (二)拒绝或者窒碍非现场监管或者现场检查的;

  (四)未听命规定进走新闻吐露的;

  (三)挑供子虚的或者遮盖主要原形的报外、通知等文件、原料的;



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